上海證券交易所市場(chǎng)參與者個(gè)人信息保護告知書(shū)

尊敬的上海證券市場(chǎng)參與者：

　　為了保護您的個(gè)人信息，根據《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國個(gè)人信息保護法》《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規、部門(mén)規章和規范性文件（以下合稱(chēng)法律法規），上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）就履行自律管理職責、開(kāi)展自律管理活動(dòng)中涉及的個(gè)人信息保護事宜告知如下：

　　一、我們?yōu)楹问占褪褂媚膫€(gè)人信息

　?。ㄒ唬┍舅幚韨€(gè)人信息的目的。本所依照法律法規和本所業(yè)務(wù)規則的規定，為履行以下自律管理職責、開(kāi)展自律管理活動(dòng)之需要，處理您的個(gè)人信息：

　　1.提供證券集中交易的場(chǎng)所、設施和服務(wù)；

　　2.制定和修改本所的業(yè)務(wù)規則；

　　3.按照國務(wù)院及中國證監會(huì )規定，審核證券公開(kāi)發(fā)行上市申請；

　　4.審核、安排證券上市交易，決定證券終止上市和重新上市等；

　　5.提供非公開(kāi)發(fā)行證券轉讓服務(wù)；

　　6.組織和監督證券交易；

　　7.組織實(shí)施交易品種和交易方式創(chuàng )新；

　　8.對會(huì )員進(jìn)行監管；

　　9.對證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監管，提供網(wǎng)站供信息披露義務(wù)人發(fā)布依法披露的信息；

　　10.對證券服務(wù)機構為證券發(fā)行上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監管；

　　11.設立或者參與設立證券登記結算機構；

　　12.管理和公布市場(chǎng)信息；

　　13.開(kāi)展投資者教育和保護；

　　14.法律、行政法規規定的以及中國證監會(huì )許可、授權或者委托的其他職能。

　?。ǘ┍舅幚韨€(gè)人信息原則。在遵循合法、正當、必要原則前提下，僅在以實(shí)現處理目的所必要的最小范圍內對上述證券市場(chǎng)參與者個(gè)人信息進(jìn)行收集和使用。

　?。ㄈ┍舅幚淼膫€(gè)人信息范圍。本所根據自律管理活動(dòng)的實(shí)際需要處理市場(chǎng)參與者個(gè)人信息，包括以下一項或者多項信息：姓名、身份證件信息、配偶及近親屬信息、職務(wù)信息、通訊信息、證券及衍生品賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)信息、交易信息、持有股份和資金信息等。

　　二、我們如何收集您的個(gè)人信息

　　本所主要從下列途徑收集市場(chǎng)參與者個(gè)人信息：

　　1.市場(chǎng)參與者向本所提供：例如市場(chǎng)參與主體在證券發(fā)行上市申請文件、信息披露文件中向本所提供涉及發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員、核心技術(shù)人員、股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人等主體的個(gè)人信息。

　　2.市場(chǎng)參與者通過(guò)中介機構提供：例如投資者在參與本所市場(chǎng)證券交易活動(dòng)中，為訂立證券交易、轉讓合同等，通過(guò)本所會(huì )員等中介機構向本所報送個(gè)人信息。

　　3.市場(chǎng)參與者按照本所要求提供：例如在開(kāi)展證券發(fā)行上市審核、監督證券交易、實(shí)施紀律處分和監管措施等履行自律管理職責過(guò)程中，本所按照規則規定要求自律監管對象向本所或者通過(guò)中介機構向本所提供個(gè)人信息。

　　4.本所開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)中收集：例如市場(chǎng)參與主體在使用本所網(wǎng)站、手機APP、投資者教育和培訓等服務(wù)中產(chǎn)生的個(gè)人信息。

　　5.從第三方機構獲?。豪绫舅凑諛I(yè)務(wù)規則規定要求會(huì )員提供客戶(hù)相關(guān)個(gè)人信息，或者通過(guò)有業(yè)務(wù)合作的第三方機構獲取市場(chǎng)參與者個(gè)人信息。

　　三、我們如何使用您的個(gè)人信息

　?。ㄒ唬┍舅占氖袌?chǎng)參與者個(gè)人信息，用于本告知書(shū)第一節列舉的使用目的以及法律法規規定的其他用途。

　?。ǘ┌凑辗煞ㄒ幒蜆I(yè)務(wù)規則規定，本所通常需要在下列情形下向相關(guān)機構提供市場(chǎng)參與者個(gè)人信息：

　　1.向證券監督管理機構、證券市場(chǎng)自律管理組織、投資者保護機構等主體提供；

　　2.向證券交易場(chǎng)所、證券登記結算機構、證券公司等證券業(yè)務(wù)開(kāi)展主體提供（含互聯(lián)互通業(yè)務(wù)中的境外證券業(yè)務(wù)開(kāi)展主體）；

　　3.向行政、司法、監察、審計等有權機關(guān)或其指定主體提供；

　　4.法律法規和業(yè)務(wù)規則規定的其他情形。

　?。ㄈ└鶕煞ㄒ幒蜆I(yè)務(wù)規則的規定，本所在實(shí)施日常監管、紀律處分、監管措施等自律監管活動(dòng)中，將依據業(yè)務(wù)規則規定公開(kāi)被監管對象的特定信息。

　?。ㄋ模└鶕蹲C券法》的規定，本所依法為投資者的信息保密，不得非法對外買(mǎi)賣(mài)、提供或者公開(kāi)投資者的信息。因此，除本條第二項所述依照法律法規和業(yè)務(wù)規則規定向有權機關(guān)和相關(guān)主體提供的情形外，本所不面向其他單位和個(gè)人提供投資者信息。

　?。ㄎ澹└鶕煞ㄒ幒蜆I(yè)務(wù)開(kāi)展需要，本所將在合理的范圍內處理個(gè)人自行公開(kāi)或者其他已經(jīng)合法公開(kāi)的個(gè)人信息。

　　四、我們如何保護您的個(gè)人信息

　?。ㄒ唬┍舅?zhuān)門(mén)管理制度以保障市場(chǎng)主體個(gè)人信息的安全。

　?。ǘ┍舅凑辗煞ㄒ幰?，采取技術(shù)措施和其他必要措施，保障市場(chǎng)參與者個(gè)人信息安全。

　?。ㄈ┯捎诩夹g(shù)水平限制及可能存在的各種惡意手段，安全問(wèn)題有可能因本所可控范圍外的因素而出現。在發(fā)生個(gè)人信息安全事件后，本所將按照法律法規及業(yè)務(wù)規則的規定，通過(guò)發(fā)布公告、本所會(huì )員轉告等適當方式進(jìn)行告知。

　?。ㄋ模┍舅占氖袌?chǎng)主體個(gè)人信息，除按照法律法規和業(yè)務(wù)規則需要出境情形外，將存儲在中華人民共和國境內。

　?。ㄎ澹┍４嫫谙?。本所對市場(chǎng)參與者個(gè)人信息保存期限為二十年，法律法規另有規定的，從其規定。市場(chǎng)參與者信息保存到期后，經(jīng)評估無(wú)需延期保存的，實(shí)施數據刪除。

　?。┠袡喟凑諅€(gè)人信息收集和提供的途徑，向證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構等主體查閱、復制由其向本所提供的您本人的個(gè)人信息。如果發(fā)現您的個(gè)人信息不準確或者不完整時(shí)，您有權請求更正、補充。

　　五、如何聯(lián)系我們

　　本所設立了個(gè)人信息保護負責人。如果您有任何疑問(wèn)、意見(jiàn)或建議，您可通過(guò)電子郵箱pip@sse.com.cn與本所聯(lián)系。

　　聯(lián)系地址：上海市浦東新區楊高南路388號

　　電話(huà)總機：021-68808888

　　郵政編碼：200127

　　網(wǎng)址：www.uxozec.cn